Vulnerabilidades de la gestión de riesgo de clientes en la prevención de lavado de activos en el caso de sociedades agentes de bolsa

Marroquín-Quelopana, Judith-Ana

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dc.contributor.author	Marroquín-Quelopana, Judith-Ana
dc.date.issued	2016
dc.identifier.citation	Marroquín Quelopana, J. A. (2016). Vulnarabilidades de la gestión de riesgo de clientes en la prevención de lavado de activos en el caso de sociedades agentes de bolsa (trabajo de investigación de maestría). Universidad de Lima.	es_ES
dc.identifier.uri	http://repositorio.ulima.edu.pe/handle/ulima/3159
dc.identifier.uri	http://doi.org/10.26439/ulima.tesis/3159
dc.description.abstract	En el marco de la prevención de lavado de activos, un intermediario de valores debe contar con un esquema de gestión que le permita prevenir que la entidad sea utilizada para fines de lavados de activos y para ellos es vital entender la operatividad del negocio, identificar el perfil de clientes que acceden al mercado a través de la entidades, los riesgos asociados a los productos que se ofrecen, así como los riesgos derivados de los canales de distribución y las zonas geográficas en las que realiza operaciones la entidad.
dc.description.uri	Trabajo de investigación
dc.format	application/pdf	es_PE
dc.language.iso	spa	es_ES
dc.publisher	Universidad de Lima	es_ES
dc.rights	info:eu-repo/semantics/openAccess	es_PE
dc.rights.uri	http://creativecommons.org/licenses/by-nc-nd/2.5/pe/	es_PE
dc.source	Universidad de Lima	es_PE
dc.source	Repositorio Institucional	es_PE
dc.subject	Lavado de activos	es
dc.subject	Bolsa de valores	es
dc.subject	Administración de riesgos	es
dc.subject	Money laundering	en
dc.subject	Stock exchanges	en
dc.subject	Risk management	en
dc.subject.classification	Derecho / Derecho comercial y societario	es_PE
dc.title	Vulnerabilidades de la gestión de riesgo de clientes en la prevención de lavado de activos en el caso de sociedades agentes de bolsa	es_ES
dc.type	info:eu-repo/semantics/masterThesis	es_ES
thesis.degree.discipline	Derecho Empresarial	es_PE
thesis.degree.grantor	Universidad de Lima. Escuela de Posgrado	es_PE
thesis.degree.level	Maestría	es_PE
dc.type.other	Tesis
thesis.degree.name	Maestro en Derecho Empresarial	es_PE